Эллисон и Ван предстанут перед судом присяжных по иску SEC
30 декабря 2022 г.:::подсказка Комиссия по ценным бумагам и биржам («Комиссия») против Кэролайн Эллисон («Эллисон») и Зисяо «Гэри» Ван («Ван») Судебный иск от 21 декабря 2022 г. является частью Юридическая PDF-серия HackerNoon. Вы можете перейти к любой части этого файла здесь. Это часть 12 из 12.
:::
Feature Image: Большое ~~короткое~~ мошенничество* постер фильма с участием Эллисона, Вана, SBF и SEC, созданный HackerNoon n *
Номер дела: 1:22-cv-10794
Истцы: Комиссия по ценным бумагам и биржам ("Комиссия")
Ответчики: Кэролайн Эллисон («Эллисон») и Цзысяо «Гэри» Ван («Ван»)
Дата подачи: 21 декабря 2022 г.
Местоположение: Окружной суд США, Южный округ Нью-Йорка
Заявитель: Хорхе Г. Тенрейро, Дэвид Л. Хирш (не допущен в SDNY), Ладан Ф. Стюарт, Эми Харман Буркарт, Дэвид Дж. Д'Аддио — поверенные истца
ПЕРВОЕ ТРЕБОВАНИЕ О ЗАЩИТЕ
МОШЕННИЧЕСТВО ПРИ ПРЕДЛОЖЕНИИ ИЛИ ПРОДАЖЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
(Нарушения Раздела 17(a)(1) и (3) Закона о ценных бумагах)
116. Комиссия повторно утверждает и включает посредством ссылки утверждения, содержащиеся в пунктах с 1 по 115.
117. По причине поведения, описанного выше, Ответчики, в связи с предложением или продажей ценных бумаг, с использованием средств или инструментов межгосударственной торговли или почты, прямо или косвенно, действуя сознательно, безрассудно или, как к (ii), небрежно, (i) использовали устройства, схемы или уловки для обмана; и (ii) участвовали в действиях, практике или бизнес-направлениях, которые действовали или будут действовать как мошенничество или обман в отношении любых лиц, включая покупателей или продавцов ценных бумаг.
118. По причине поведения, описанного выше, Ответчики нарушили разделы 17(a)(1) и (a)(3) Закона о ценных бумагах [15 U.S.C. § 77q(а)(1) и (а)(3)].
ВТОРОЕ ТРЕБОВАНИЕ О ЗАЩИТЕ
МОШЕННИЧЕСТВО В СВЯЗИ С ПОКУПКОЙ ИЛИ ПРОДАЖЕЙ ЦЕННЫХ БУМАГ
(Нарушения Раздела 10(b) Закона о биржах и правил 10b-5(a) и (c) в соответствии с ним)
119. Комиссия повторно утверждает и включает посредством ссылки утверждения, содержащиеся в пунктах с 1 по 115.
120. В связи с поведением, описанным выше, Ответчики, прямо или косвенно, в связи с покупкой или продажей ценных бумаг, с использованием средств или инструментов межгосударственной торговли или почты, или любого средства любой национальной ценной бумаги сознательно или по неосторожности обмениваться (i) использовать устройства, схемы или уловки для обмана; и (ii) участвовал в действиях, практике или бизнес-направлениях, которые действовали или будут действовать как мошенничество или обман в отношении любых лиц, включая покупателей ценных бумаг.
121. По причине поведения, описанного выше, Ответчики нарушили Раздел 10(b) Закона о биржах [15 U.S.C. § 78j(b)] и правила 10b-5(a) и (c) [17 C.F.R. § 240.10b-5(a) и (c)] в соответствии с ним.
МОЛИТВА О ПОМОЩИ
ПОЭТОМУ Комиссия со всем уважением просит этот суд вынести окончательное решение:
A. Постоянное ограничение и предписание Ответчикам, их должностным лицам, агентам, служащим, сотрудникам и поверенным, а также лицам, активно сговорившимся или участвовавшим с ними, которые получают фактическое уведомление о судебном запрете путем личного вручения или иным образом, и каждому из них от нарушения Раздела 17(a) Закона о ценных бумагах [15 U.S.C. § 77q(a)] и Раздел 10(b) Закона о биржах [15 U.S.C. 78j(b)] и Правило 10b-5 в соответствии с ним [17 C.F.R. 240.10b-5];
B. Приказ ответчикам выплатить неустойку плюс проценты до вынесения судебного решения по всем незаконно полученным доходам, полученным в результате противоправного поведения, о котором говорится в настоящей жалобе, в соответствии с разделами 21(d)(5) и 21(d)(7) Закона о биржах [15 U.S.C. §§ 78u(d)(5) и 78u(d)(7)];
n C. Приказ ответчикам об уплате гражданских денежных штрафов в соответствии со статьей 20(d)
Закон о ценных бумагах [15 U.S.C. § 77t(d)] и Раздел 21(d)(3) Закона о биржах [15 U.S.C. § 78u(d)(3)];
D. Приказ о запрете ответчикам действовать в качестве должностного лица или директора в соответствии с разделом 20(e) Закона о ценных бумагах [15 U.S.C. § 77t(e)] и Раздел 21(d)(2) Закона о биржах [15 U.S.C. § 78u(d)(2)]; п
Е. Запрещение Ответчикам участвовать, прямо или косвенно, в том числе, но не ограничиваясь этим, через любое подконтрольное им лицо, в выпуске, покупке, предложении или продаже любых ценных бумаг, включая ценные бумаги криптоактивов, при условии, однако, что такой судебный запрет не препятствовать Ответчикам покупать или продавать ценные бумаги, в том числе ценные бумаги криптоактивов, для своих личных счетов; и
F. Предоставление такой другой и дополнительной помощи, которую Суд может счесть справедливой и надлежащей.
ТРЕБОВАНИЕ ПРИСЯЖНЫХ
Комиссия требует суда присяжных.
О HackerNoon Legal PDF Series: мы представляем вам наиболее важные технические и содержательные судебные дела, являющиеся общественным достоянием. опилки. п
Это судебное дело 1:22-cv-10794 получено от декабря 21 2022, является частью общественного достояния. Документы, созданные судом, являются произведениями федерального правительства и в соответствии с законом об авторском праве автоматически становятся общественным достоянием и могут распространяться без юридических ограничений.
Оригинал